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Equity plans

Partnership com Lockup e financiamento recompra

Neste artigo explicamos como gerenciar planos de equity tipo "Partnership" com funcionalidades de lockup e financiamento de recompra.

Ficha técnica

Para quem é: Administradores de empresas com incentivos de longo prazo do tipo de plano partnership - no Basement equivale a plano de compra de ações, RSA, entre outros
O que é: Passo-a-passo de como gerenciar planos de partnership cm Lockup e financiamento de recompra no Basement
Benefícios: Gestão centralizada de um plano de partnership
Localização: App > Equity plans

Regras

Enquanto o lockup estiver ativo: Vale o preço da recompra atualizado com os juros;
Término do lockup: Valor é atualizado conforme o preço da ação;
Correção do valor do financiamento da outorga: Corrigir a dívida pelo valor e vai dar o valor que o beneficiário precisa pagar pela outorga;
Correção do valor do financiamento da recompra: Vai definir o valor que a empresa precisa pagar para o beneficiário. Cria uma operação de recompra utilizando a taxa de juros inicial criada no contrato com base no que já foi pago da outorga;
Lockup: Os ativos ficam disponíveis após o cumprimento do lockup;
Contrato em curso: É um contrato que possui calendário de vesting;
Contrato finalizado: É um contrato que não possui calendário de vesting ou quando as operações são finalizadas;

1. Criar Plano

Acesse o sistema e clique em Equity plans → Planos

Clique em criar plano

Será exibido a seguinte tela

Em Informações do plano, selecione Partnership no “Tipo de plano” e preencha as demais informações desta seção

Na sequência, preencha a seção “Composição de ativos do plano”

Se houver programas, você pode criar opcionalmente na seção seguinte

Se houver templates de documentos, você pode selecionar opcionalmente na seção seguinte

Caso queira incluir algum anexo, você pode selecionar opcionalmente na seção seguinte

Após o término, você pode clicar em Adicionar plano

Na sequência, o plano será criado e exibido na lista de planos

2. Gerenciar eventos de lockup (opcional)

Acesse a seção Equity plans → Contratos

Clique no ícone ao lado de Novo contrato → Gerenciar eventos de lockup

Nesta tela, você consegue visualizar todos os eventos de lockup criado, assim como editar, criar ou excluir eventos

Para excluir um evento, clique nos 3 pontinhos ao lado do evento → excluir

Irá aparecer um modal de confirmação. Caso o evento já esteja vinculado a um contrato, uma mensagem de impossibilidade de exclusão do evento irá aparecer.

Para editar um evento, clique nos 3 pontinhos ao lado do evento → editar. Aqui você editar todas as informações do evento selecionado

Para criar um novo evento, preencha as informações e clique em salvar

Todos os eventos desta lista podem ser selecionados como lockup do tipo Evento na criação do contrato.

2.1. Criar calendário de vesting (opcional)

Acesse o artigo em nossa central de ajuda

3. Criar contrato

Acesse a seção Equity plans → Contratos

Clique em Novo contrato → registrar contrato assinado. Ou selecione conforme a sua preferência

Será exibido a seguinte tela

Em Informações principais, selecione o plano criado anteriormente e preencha as demais informações desta seção

Se houver lockup, você pode criar opcionalmente na seção seguinte. Inclusive, nesta seção, você pode criar o Preço de outorga total.

Nesta seção você consegue escolher o formato de lockup, sendo eles:

Prazo após resgate
Data
Evento

Ao escolher do tipo Evento, será exibido os Eventos cadastrados anteriormente. Selecione o da sua escolha. Caso escolha lockup, os ativos serão bloqueados conforme a regra criada nesta seção. Por exemplo, ao selecionar um evento de lockup com data de referência para 20/10/2024, os ativos apenas estarão disponíveis para aquisição após este período

Na seção seguinte, selecione a taxa de juros a ser utilizada. Esta taxa será utilizada para corrigir o total pago pelo beneficiário da outorga e isso vai dar o preço de recompra do contrato.

Caso queira selecionar um calendário de vesting para este contrato, você pode selecionar opcionalmente na seção seguinte. Caso você crie um contrato sem calendário de vesting, ao finalizar a criação do contrato, ele ficará com o status “finalizado”. Se criar com calendário de vesting, o status fica “Em curso” e é possível realizar a operação de registrar recompra

Se houver templates de documentos ou anotações, você pode selecionar opcionalmente na seção seguinte

Após o término, você pode clicar em Salvar

Na sequência, o contrato será criado e exibido na lista de contratos

Ao encontrar o contrato recém criado e abri-lo, as seguintes informações serão exibidas

Perceba que, em Histórico, há um cadeado. Ele significa que o contrato possui aquisição sob lockup

Se foi criado um contrato com calendário de vesting e com lockup, a visualização fica da seguinte maneira

4. Criar financiamento da outorga

Com o contrato criado, ao abri-lo, acesse a guia Pagamentos e clique em Criar financiamento

As seguintes informações irão aparecer para preenchimento

Preencha as principais informações necessárias. Ao selecionar uma taxa de juros para correção, vamos corrigir a dívida pelo valor do preço de outorga total e vai dar o valor que o beneficiário precisa pela outorga. Após isso, clique em salvar

Será exibido a seguinte tela após clicar em salvar

Nela, você pode informar pagamentos conforme ele ocorra pelo beneficiário

Este valor é descontado da dívida e os juros são aplicados apenas em cima do saldo devedor.

5. Registrar recompra

Em outorgas onde o status está como “Em curso” é possível registrar uma recompra. Para isso, clique nos 3 pontinhos ao lado do contrato e clique em Registrar recompra. O status fica em curso em caso de outorga com calendário de vesting

Será exibido as seguintes informações para preenchimento

Preencha as informações e clique em Registrar recompra

Se caso o participante já realizou algum pagamento, o valor da operação é atualizado e exibido via sistema no momento de registrar recompra. Esta informação pode ser alterada

6. Criar financiamento da recompra

Selecione o contrato e vá na guia Pagamentos. Na sequencia, selecione a origem como “Recompra” e clique em Criar Financiamento

Preencha com as informações principais sobre o financiamento e clique em salvar. Ao selecionar uma taxa de juros para correção, vamos corrigir a dívida da empresa com o beneficiário pelo valor do preço de recompra e vai dar o valor que a empresa precisa pagar para o beneficiário.

Será exibido a seguinte tela após clicar em salvar

Nela, você pode informar pagamentos conforme ele ocorra pela empresa

Este valor é descontado da dívida e os juros são aplicados apenas em cima do saldo devedor.

7. Transferência das ações

Neste artigo ensinamos como criar e gerenciar operações de transferências de ativos.